„Directors’ Dealings“

Mitteilung über Geschäfte von Führungspersonen nach § 15a WpHG

Im Zusammenhang mit der Notierung im Geregelten Markt (Prime Standard) sind die Mitglieder der Organe der Gesellschaft sowie Personen, die in enger Beziehung zu diesen stehen, zur Mitteilung so genannter Directors´ Dealings nach § 15a WpHG verpflichtet.

Angaben zum veröffentlichungspflichtigen Emittenten:

SKW Stahl-Metallurgie Holding AG
Rathausplatz 11
84579 Unterneukirchen
Deutschland
ISIN: DE000SKWM013 (seit 15. August 2011: DE000SKWM021)
WKN: SKWM01 (seit 15. August 2011: SKW M02)

I. Angaben zum Mitteilungspflichtigen:

Name: Kolmsee
Vorname: Ines
Firma: SKW Stahl-Metallurgie Holding AG
Funktion: Geschäftsführendes Organ

Angaben zu mitteilungspflichtigen Geschäften dieses Mitteilungspflichtigen:

Bezeichnung des Finanzinstruments: SKW Metallurgie Aktie
ISIN/WKN des Finanzinstruments: DE000SKWM013
Geschäftsart: Kauf aus Bezugsrechten Kapitalerhöhung
Datum: 30.11.2009
Kurs/Preis: 11,50
Währung: EUR
Stückzahl: 4752
Gesamtvolumen: 54648
Ort: außerbörslich

Bezeichnung des Finanzinstruments: SKW Metallurgie Aktie
ISIN/WKN des Finanzinstruments: DE000SKWM013
Geschäftsart: Kauf
Datum: 08.10.2008
Kurs/Preis: 8,70
Währung: EUR
Stückzahl: 3300
Gesamtvolumen: 28710
Ort: XETRA

Bezeichnung des Finanzinstruments: SKW Metallurgie Aktie
ISIN/WKN des Finanzinstruments: DE000SKWM013
Geschäftsart: Kauf
Datum: 18.01.2008
Kurs/Preis: 18,80
Währung: EUR
Stückzahl: 1000
Gesamtvolumen: 18800
Ort: XETRA

Bezeichnung des Finanzinstruments: SKW Metallurgie Aktie
ISIN/WKN des Finanzinstruments: DE000SKWM013
Geschäftsart: Kauf
Datum: 25.09.2007
Kurs/Preis: 29,28
Währung: EUR
Stückzahl: 1000
Gesamtvolumen: 29280
Ort: XETRA

Bezeichnung des Finanzinstruments: SKW Metallurgie
Aktie ISIN/WKN des Finanzinstruments: DE000SKWM013
Geschäftsart: Kauf
Datum: 12.07.2007
Kurs/Preis: 37,88
Währung: EUR
Stückzahl: 2600
Gesamtvolumen: 98488
Ort: XETRA

Bezeichnung des Finanzinstruments: Aktien SKW Stahl-Metallurgie Holding AG
ISIN/WKN des Finanzinstruments: DE000SKWM013
Geschäftsart: Kauf
Datum: 18.04.2007
Kurs/Preis: 31,90
Währung: EUR
Stückzahl: 1000
Gesamtvolumen: 31900
Ort: XETRA

Bezeichnung des Finanzinstruments: Aktien SKW Stahl-Metallurgie Holding AG
ISIN/WKN des Finanzinstruments: DE000SKWM013
Geschäftsart: Kauf
Datum: 02.03.2007
Kurs/Preis: 32,65
Währung: EUR
Stückzahl: 1000
Gesamtvolumen: 32650
Ort: XETRA

II. Angaben zum Mitteilungspflichtigen:

Name: Markus
Vorname: Dirk
Firma: SKW Stahl-Metallurgie Holding AG
Funktion: Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan

Angaben zu mitteilungspflichtigen Geschäften dieses Mitteilungspflichtigen:

Bezeichnung des Finanzinstruments: SKW Metallurgie Aktie
ISIN/WKN des Finanzinstruments: DE000SKWM013
Geschäftsart: Kauf aus Bezugsrechten Kapitalerhöhung
Datum: 04.12.2009
Kurs/Preis: 11,50
Währung: EUR
Stückzahl: 1000
Gesamtvolumen: 11500
Ort: außerbörslich

HINWEIS: Die folgenden Meldungen (Nr. III ff.) betreffen ehemalige Mitglieder von Vorstand und Aufsichtsrat der SKW Stahl-Metallurgie Holding AG. Mögliche Transaktionen dieser Personen nach ihrem Ausscheiden aus den Organen der Gesellschaft sind nicht als Directors’ Dealings meldepflichtig.

III. Angaben zum Mitteilungspflichtigen:

Name: Ertl
Vorname: Gerhard
Firma: SKW Stahl-Metallurgie Holding AG
Funktion: Geschäftsführendes Organ

Angaben zu mitteilungspflichtigen Geschäften dieses Mitteilungspflichtigen:

Bezeichnung des Finanzinstruments: SKW Metallurgie Aktie
ISIN/WKN des Finanzinstruments: DE000SKWM013
Geschäftsart: Kauf
Datum: 10.10.2008
Kurs/Preis: 8,50
Währung: EUR
Stückzahl: 1000
Gesamtvolumen: 8500
Ort: München

Bezeichnung des Finanzinstruments: SKW Stahl-Metallurgie Holding AG Aktien
ISIN/WKN des Finanzinstruments: DE000SKWM013
Geschäftsart: Kauf
Datum: 14.08.2007
Kurs/Preis: 35,34707
Währung: EUR
Stückzahl: 1000
Gesamtvolumen: 35347,07
Ort: XETRA

Bezeichnung des Finanzinstruments: SKW Stahl-Metallurgie Holding AG Aktien
ISIN/WKN des Finanzinstruments: DE000SKWM013
Geschäftsart: Kauf
Datum: 06.03.2007
Kurs/Preis: 31,25
Währung: EUR
Stückzahl: 1000
Gesamtvolumen: 31250
Ort: XETRA

IV. Angaben zum Mitteilungspflichtigen:

Name: Trautwein
Vorname: Friedrich
Firma: SKW Stahl-Metallurgie Holding AG
Funktion: Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan

Angaben zu mitteilungspflichtigen Geschäften dieses Mitteilungspflichtigen:

Bezeichnung des Finanzinstruments: SKW Metallurgie Aktie
ISIN/WKN des Finanzinstruments: DE000SKWM013
Geschäftsart: Kauf
Datum: 10.10.2008
Kurs/Preis: 8,00
Währung: EUR
Stückzahl: 1000
Gesamtvolumen: 8000
Ort: XETRA

Bezeichnung des Finanzinstruments: SKW Metallurgie Aktie
ISIN/WKN des Finanzinstruments: DE000SKWM013
Geschäftsart: Kauf
Datum: 18.12.2008
Kurs/Preis: 8,00
Währung: EUR
Stückzahl: 1000
Gesamtvolumen: 8000
Ort: XETRA

Bezeichnung des Finanzinstruments: SKW Metallurgie Aktie
ISIN/WKN des Finanzinstruments: DE000SKWM013
Geschäftsart: Verkauf
Datum: 23.03.2009
Kurs/Preis: 8,29
Währung: EUR
Stückzahl: 1000
Gesamtvolumen: 8289
Ort: XETRA

Bezeichnung des Finanzinstruments: SKW Metallurgie Aktie
ISIN/WKN des Finanzinstruments: DE000SKWM013
Geschäftsart: Verkauf
Datum: 20.05.2009
Kurs/Preis: 11,28
Währung: EUR
Stückzahl: 1000
Gesamtvolumen: 11283,04
Ort: XETRA

V. Angaben zum Mitteilungspflichtigen:

Name: Vorderwülbecke
Vorname: Martin
Firma: SKW Stahl-Metallurgie Holding AG
Funktion: Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan

Angaben zu mitteilungspflichtigen Geschäften dieses Mitteilungspflichtigen:

Bezeichnung des Finanzinstruments: SKW Metallurgie Aktie
ISIN/WKN des Finanzinstruments: DE000SKWM013
Geschäftsart: Kauf
Datum: 07.01.2008
Kurs/Preis: 21,94
Währung: EUR
Stückzahl: 5000
Gesamtvolumen: 109700
Ort: XETRA

Bezeichnung des Finanzinstruments: SKW Metallurgie
Aktie ISIN/WKN des Finanzinstruments: DE000SKWM013
Geschäftsart: Kauf
Datum: 12.07.2007
Kurs/Preis: 38,00
Währung: EUR
Stückzahl: 13000
Gesamtvolumen: 494000
Ort: XETRA

VI. Angaben zum Mitteilungspflichtigen:

Name: Zöllner
Vorname: Markus
Firma: SKW Stahl-Metallurgie Holding AG
Funktion: Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan

Angaben zu mitteilungspflichtigen Geschäften dieses Mitteilungspflichtigen:

Bezeichnung des Finanzinstruments: SKW Metallurgie
Aktie ISIN/WKN des Finanzinstruments: DE000SKWM013
Geschäftsart: Kauf
Datum: 20.12.2007
Kurs/Preis: 25,50
Währung: EUR
Stückzahl: 4000
Gesamtvolumen: 102000
Ort: außerbörslich

Gesetzlicher Hintergrund:

Am 30.10.2004 ist das Anlegerschutzverbesserungsgesetz (AnSVG) in Kraft getreten. Darin wird der § 15a des Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) neu gefasst und deutlich erweitert.

Mitteilungspflichtig sind u. a. alle Geschäftsführungs- und Aufsichtsorgane oder persönlich haftende Gesellschafter von Emittenten, deren Wertpapiere (z. B. Aktien oder Schuldverschreibungen) zum Handel an einem organisierten Markt in Deutschland oder der EU zugelassen sind. Der Handel mit Wertpapieren dieses Emittenten (Directors´ Dealings) muss dem Emittenten selbst und der Bundesanstalt für Wertpapierdienstleistungsaufsicht (BaFin) gemeldet werden.

Die Mitteilungspflicht gilt auch für Personen, die in enger Beziehung zur Führungskraft stehen (wie z. B. die Ehefrau oder die unterhaltsberechtigten Kinder). Juristische Personen, d. h. Gesellschaften oder Stiftungen, die von o.g. Personen kontrolliert werden, müssen ebenfalls ihre Directors´ Dealings melden.

Eine Ausnahme gilt lediglich für solche Geschäfte, deren Gesamtsumme einen Betrag von EUR 5.000 bis zum Ende des Kalenderjahres nicht übersteigt.

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